独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形

独立董事与内部稽核及签证会计师皆有直接联系之管道,沟通情形良好。内部稽核主管依年度稽核计划及实际执行情形,于每季召开的董事会报告并与独立董事互动;内部稽核主管每月并以书面之查核报告与各独立董事报告并做必要之沟通。会计师亦列席董事会及股东会,并就财务报告核阅或查核情形,或财务、税务或内控相关议题与独立董事沟通及互动。独立董事与财务主管、会计主管、内部稽核主管及签证会计师沟通及互动之重要内容予以记录,并追踪相关决议执行情况。

本公司稽核座谈会召开于108/02/13,由独立董事与内部稽核就本公司近两年各部门常见缺失以及内控制度进行沟通讨论,相关重要内容均予以记录,并追踪相关决议执行情况。

签证会计师近期沟通情况:

列席董事会及股东会。
108年2月13日与内部稽核主管讨论依法规修改「取得或处分资产处理程序」部分条文案、107年度内部控制制度声明书案
稽核主管报告107年第4季稽核项目、结果及追踪改善情形,本季稽核重点为薪酬委员运作、投资循环、子公司监理,独立董事对报告内容表达。
108年02月13日与会计师讨论107年度个体及合并财务报告暨会计师查核报告内容案
107年12月下旬与稽核主管讨论明年度稽核计划相关事宜。
107年10月中旬会计师至公司与董事长会议沟通期中查核相关事宜。
107年01月24日与财会/稽核主管茶叙,讨论财报查核状况及相关议题。
106年05月下旬与稽核主管及监察人交流。
106年01月16日会计师至公司与董事长会议沟通查核相关事宜。
105年06月下旬与稽核主管及监察人交流。
105年02月19日与本公司董事长茶叙,讨论财报查核状况及相关议题。